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据披露，黑龙江证监局对黑龙江中能粮科农业科技有限公司（简称“中能粮科”）及其中介机构广东信宇律师事务所（简称“广东信宇”）等相关主体境外上市备案违法违规行为作出行政处罚事先告知。
从时间线上看，中能粮科的上市节奏很有“赶进度”的架势。该公司2023年8月份设立，2024年底向证监会提交备案报告，3个月后证监会才接收备案并要求补充材料。而备案没有完成，该公司就在美国纳斯达克通过De-SPAC并购上市了。
这样的急切和匆忙，似有尚未公开的隐情
2024年12月21日，Zhong Guo Liang Tou Group Limited（中国粮投集团有限公司，后更名为粮科科技创新生物（香港）有限公司，简称“中国粮投”）委托其境内运营实体中能粮科，向中国证监会提交了《关于拟通过De-SPAC并购交易实现在美国纳斯达克交易所间接上市的备案报告》。中国证监会于2025年3月6日接收其备案材料，并提出补充材料要求。
2025年10月1日，中国粮投在未完成境外上市备案程序的情况下，通过与特殊目的并购公司合并交易在美国纳斯达克证券交易所上市。
跨境监管，上市当日中能粮科停牌
中国证监会发现这一情况后，立即根据跨境监管合作机制安排向美监管部门及交易所通报了有关情况，中国粮投上市当天即告停牌。经查，中能粮科未按规定履行境内企业境外上市备案程序，擅自进行境外发行上市活动，涉嫌违反《试行办法》相关规定。
中能粮科、相关方及相关人员将被罚款520万元
据证监会披露，黑龙江证监局拟对中能粮科处以300万元罚款，对直接负责备案的主管人员蒋振军处以150万元罚款；对广东信宇律师事务所处以50万元罚款，对提供法律意见的律师李华斌处以20万元罚款。
根据规定，相关当事人依法享有陈述、申辩和要求听证的权利，黑龙江证监局将在依法履行监管执法程序后正式作出行政处罚决定。
中国证监会表示，支持境内企业依法合规用好“两个市场、两种资源”实现高质量发展，同时依法加强对企业境外上市活动的监管执法，持续提升备案管理规范化、标准化和透明度，并强化与境外监管机构的跨境合作，共同维护市场正常秩序和保护投资者合法权益。
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